Cftc multas morgan stanley smith barney para falhas de supervisão e registros

CFTC multas Morgan Stanley Smith Barney para falhas de supervisão e registros

A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) multou o Morgan Stanley Smith Barney, um comerciante de comissão de futuros registrado pela CFTC, por supervisão indevida e violações de registros.

A ordem da CFTC exige que a Morgan Stanley pague uma penalidade monetária civil de USD280.000 e que retire as comissões que ganhou das contas sujeitas, a fim de corrigir sua conduta ilegal.

Especificamente, a ordem da CFTC conclui que a Morgan Stanley não supervisionou diligentemente seus funcionários, empregados e agentes, Abertura e tratamento de contas na Morgan Stanley em nome de uma família de empresas chamada SureInvestment.

SureInvestment pretendia operar um hedge fund baseado em parte nas Ilhas Virgens Britânicas, considerado uma "jurisdição de alto risco" Sob os procedimentos de conformidade da Morgan Stanley.

Diante dessa circunstância, a abertura dessas contas foi sujeita a um escrutínio especial de acordo com os procedimentos do Morgan Stanley de Diligências Due Diligence e Customer Identification Program. Esses procedimentos exigiam que o pessoal da Morgan Stanley, entre outras coisas, "conhecesse seu cliente" E para estar alerta para qualquer & ldquo; bandeiras vermelhas & rdquo; Sobre a atividade suspeita antes de abrir uma conta. A ordem conclui que, apesar das numerosas bandeiras vermelhas apresentadas pelos documentos de abertura da conta do SureInvestment, incluindo auditorias preenchidas com erros tipográficos e outras irregularidades suspeitas para uma entidade que acabou por não existir, a Morgan Stanley abriu as contas.

A ordem conclui que essas contas foram, em última instância, utilizadas pelo proprietário do SureInvestment, Benjamin Wilson, para continuar um regime de Ponzi de US $ 35 milhões, com sede no Reino Unido. No início deste ano, Wilson foi condenado a sete anos de prisão depois de se declarar culpado de acusações criminais apresentadas pela Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido.

"As empresas reguladas pela CFTC, como a Morgan Stanley, devem aderir a rigorosos controles internos, tais como" conhecer seus clientes " Controlos, para proteger os clientes e os mercados contra a fraude ea corrupção, & rdquo; Diz o diretor de execução da CFTC, Aitan Goelman.

A ordem também conclui que a Morgan Stanley não cumpriu adequadamente seus próprios limites de negociação atribuídos às contas do SureInvestment, o que resultou em requisitos de margem inicial que excediam em muito o limite de negociação de crédito aplicável, não respondeu atempadamente e com precisão a um pedido de CFTC para produção de conta Registros, e não conseguiu manter registros adequados sobre o limite de negociação de crédito aplicável às contas SureInvestment.